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2017年河北省期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试题

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2017 年河北省期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值考 试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、手续费等费用) A.2010 元/吨 B.2015 元/吨 C.2020 元/吨 D.2025 元/吨 2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算 3、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构 4、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请,并提交()等申请材料。 A.身份证复印件并加盖推荐公司* B.学历证书复印件并加盖推荐公司* C.3 名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明 5、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术*均。 A.移动*均线 B.几何*均线 C.支撑线 D.压力线 6、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 7、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现 的是__。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用
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D.分类评审的集体决策制度 8、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是() 。 A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 9、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值 10、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以() 。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易 11、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所 12、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 13、中国期货业协会是() 。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构 14、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是() 。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资 15、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走*械呐卸戏治龇椒ā A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析 16、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会
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B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 18、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 20、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 21、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元, 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 22、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A.双向指令 B.止损指令 C.套利指令 D.市价指令
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23、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价 24、4 月初*鹣只跫鄹裎 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批*鸩觯 定对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份*鹌诨鹾显忌辖ú郑7 月初, *鹣只跫鄹竦 192 元/克,该企业在现货市场将*鹗鄢觯蚋闷笠灯诨鹾显级猿*仓 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 25、统一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失, () 。 A.客户有权不予认可 B.客户可以予以追认 C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任 D.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任 3、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 4、大*诨豕景凑展娑考径枷虮U匣鸸芾砘菇赡珊笮U匣穑笥捎诟闷诨豕 司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了 15 万元的损失,客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有() 。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
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C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席, 丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负 责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有() 。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁 5、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 6、期货交易所的职责包括() 。 A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表 8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.最高价与最低价、开盘价与收盘价 9、在实践中,企业识别风险的方法有__。 A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR 方法 D.CVaR 方法 10、下列属于期货经纪合同无效的情形有() 。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的 11、一个完整的期货交易流程应包括__ A.开户与下单 B.竞价 C.结算 D.交割
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12、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格 13、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 14、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 15、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则 16、期货交易所不得从事() 。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 17、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.无效的期货交易合同纠纷 18、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 19、按执行时间划分,期权可以分为__。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 20、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,* 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准
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C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 21、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的 22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 23、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。 A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁 24、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 25、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有() 。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭 市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费 用

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